龙头券商子公司被香港证监会处罚 公司最新回应来了(2)

　　近年来，随着香港反洗钱力度不断加大，对金融机构的监管也在日趋加强，不止一家证券公司因违反反洗钱相关规定而遭到香港证监会的重罚。

　　香港证监会官网消息显示，2022年3月16日，香港证监会谴责英皇证券（香港）有限公司（英皇证券）及英皇期货有限公司（英皇期货）并处以540万港元罚款，原因是这些公司没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。

　　2021年12月份，茂宸证券有限公司及民信证券在批核帐户的开立前没有确保已对客户身份进行适当认证，以及没有就识别第三者存款制定监控措施，违反了打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，故香港证监会对其作出谴责及罚款360万港元。

　　2021年3月份，溢利证券因违反有关打击洗钱的监管规定而遭香港证监会谴责及罚款500万港元；中顺证券期货因违反有关打击洗钱的监管规定而遭香港证监会谴责及罚款720万港元。