收年内第6张警示函 多事之秋的招商证券如何守住安全底线(2)

　　上交所查明，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中存在两大违规行为：

　　一是交易系统变更管理不完善，对正常交易产生较大影响。

　　二是应急处置不及时、不到位。在应急处置过程中，招商证券对系统问题影响的监测不够全面准确，无法快速定位，未能及时解决开市期间的相关问题。本次事件造成的成交回报处理服务能力轻度异常时间超过2个小时。

　　为此，上交所对招商证券予以书面警示，要求其进一步强化交易及相关系统管理，加强交易及相关系统建设的统筹规划，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理；对交易及相关系统进行实时安全监控，及时发现和处理系统技术故障；健全应急处置机制，具备完善的系统安全防护措施，稳妥处置交易及相关系统安全事件，保障交易的安全稳定运行。

　　6月10日，深交所公布了警示函。深交所指出，招商证券今年3月14日故障原因系公司集中交易系统于3月11日在上线新功能时，未对程序变更进行充分的回归和性能测试，未发现系统存在严重性能问题导致，反映出程序变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。

　　为此，深交所也对招商证券采取书面警示的自律监管措施。要求其高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，强化交易及相关系统管理，完善应急处置机制，提升应急处置能力，保障交易及相关系统安全稳定运行。

　　交易系统再度崩溃 收年内第四份监管函

　　没想到的是，整改还没结束，5月16日，招商证券交易系统又崩溃了，这次直接是无法登陆，引发不少股民呼吁索赔，招商证券当日通过微博发布内容证实交易系统故障。

　　7月12日，证监会官网公布了一则对招商证券的处罚，称其在5月16日的网络安全事件中存在不少问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善；决定对公司及其负责信息技术工作的3位高管一并出具了警示函。