首家！涉及7000亿，中金公司这个牌照申请获反馈！与旗下基金同业竞争成关注点

　　昨日，证监会对中金公司资管子公司的设立申请进行了反馈。这是“一参一控一牌”新规落地后，监管部门对首家旗下已经控股基金公司的券商，再申请公募牌照所进行的反馈。

　　今年5月底，证监会正式发布了“一参一控一牌”新规。同一主体在参股一家基金、控股一家基金的基础上，还可以再申请一块公募牌照。目前，包括中信证券、中金公司、中信建投等都已经向监管递交了公募资管子公司的申请材料。

　　从反馈意见来看，新设立的资管子公司与旗下基金公司的同业竞争、利益冲突、利益输送等问题是关注点。今年一季度，中金资管月均规模在7000亿元左右。

　　中金资管子公司设立申请获反馈

　　对于中金资管子公司的设立申请，证监会一共反馈了六条意见。

　　中金公司需要就资管子公司的发展规划与定位、与中金公司全资子公司中金基金防范同业竞争、利益冲突、利益输送的安排进行说明。

　　高管的任职资格受到关注。根据申请材料，资管子公司拟任总经理历任中金公司资管部负责人、执行负责人。证监会要求说明中金公司资管部负责人、执行负责人的工作职责区别，并补充资管子公司拟任总经理在工作任职期间不同职务的履职时间段。同时，要求提供资管子公司拟任合规负责人符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第六条第（五）项条件的证明文件，并要求说明拟任合规负责人在资管子公司设立后是否专职。

　　证监会还表示，请中金公司结合最新情况，更新完善资产管理业务了结计划。首先，请公司论证设立资管子公司承接业务，是否适用集合资管计划合同中关于“被依法取消集合计划管理资格的，管理人职责终止”条款。其次，公司资产管理业务了结计划未对部分资管计划的委托人不同意因设立资管子公司导致管理人变更的情形进行安排，请予完善。再次，请说明资管子公司设立后、公司存量财富管理类资管产品转移至中金财富前的衔接安排。

　　在第四个问题中，证监会要求中金公司说明与中金财富关于资管业务划分方案的落实情况。

　　此外，监管还要求中金公司结合最新情况，更新公司及资管子公司风险控制指标模拟测算表。

　　最后，监管表示，根据申请材料，公司拟设资管子公司的《新设企业名称保留告知书》中企业名称保留已过期，请公司补充提交在有效期内的名称预先核准通知书（如公司选择采用告知承诺制办理，请提供告知承诺书）。