海航控股收到证监会《行政处罚事先告知书》：相关处罚即将落地，股价涨停

　　经济观察网 记者 周一帆8月11日，ST海航（600221.SH，海南航空控股股份有限公司）发布公告称，去年12月公司因涉嫌信息披露违法违规遭证监会立案调查，8月10日，公司及相关责任人已收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（以下简称《告知书》）。

　　受此消息影响，8月11日开盘，ST海航一字涨停，截至当日收盘报1.38元/股，当前总市值约459亿元。除此之外，去年同期遭立案的ST基础（600515.SH）、ST海投（000616.SZ）虽尚未披露处罚结果，但其股价也均获涨停。

　　《告知书》称，经查，海航控股涉嫌存在以下违法事实：海航集团有限公司（以下简称海航集团）通过“海航集团-事业部/产业集团-单体公司”三层管理结构实际管理下属公司。在财务上施行全集团一体化、垂直化、三层式控制及管理：在资金上施行现金流一体化管理，资金由海航集团统一调拨。海航控股属于前述“单体公司”，在财务资金管控方面缺乏独立性，其与相关关联方的资金往来、签署对外担保合同等，均在海航集团组织及操控下完成。由此导致海航控股未按规定披露非经营性关联交易和关联担保。

　　在非经营性关联交易方面，证监会认为，海航集团、北京集信等65 家公司构成海航控股的关联方。2018 年至 2020 年期间，海航控股与海航集团等上述关联企业发生非经营性关联交易2，849 笔，金额 1，652.15 亿元，其中资金拆借为 1，384.57亿元、对外担保资金扣划184.79 亿元、放弃债权 74.79 亿元、承担债务 8 亿元。上述关联交易是在海航集团的要求和安排下发生的，均没有商业实质，属于非经营性关联交易，构成资金占用。

　　其次，在未按规定披露关联担保方面，经证监会调查，2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，海航控股存在未及时披露关联担保197 笔，担保金额合计 395.73 亿元。

　　证监会在《告知书》中表示，对ST海航违规披露非经营性关联交易及资金占用事项的违法行为，谢皓明、徐军、刘位精是直接负责的主管人员，孙栋、张鸿清是其他直接责任人员；对ST海航违规披露担保事项的违法行为，谢皓明、徐军、刘位精是直接负责的主管人员，陈明、张志刚、赵国刚、萧飞、马志敏、李晓峰、孙栋、张鸿清是其他直接责任人员。

　　因此，具体处罚上，证监会拟对ST海航给予警告，罚款合计300万元；对徐军给予警告，罚款合计100万元，对刘位精、陈明、张志刚、马志敏、李晓峰、张鸿清、赵国刚、萧飞、谢皓明、孙栋给予警告，并处以不同程度罚款。