9名私募高管栽了，这家实控人诈骗罪被判13年且被终身“拉黑”

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　　9名私募高管栽了，这家实控人诈骗罪被判13年且被终身“拉黑”，还有涉民间借贷、非法吸存……

　　5月23日，中国证券投资基金业协会一口气发布了9份纪律处分决定书，涉及前海实盈、中投骏和、卓汇基金、正帆投资等4家私募基金管理人的9名高管人员。

　　我们一起来看看，前海实盈的实控人凌山因诈骗罪被判处有期徒刑13年，公司涉民间借贷、也因涉嫌非法吸收公众存款罪已被警方立案调查；中投骏和则是向投资者承诺保本保收益，不公平对待投资者，其量化基金投向前海实盈的公司股权，却没有向投资人揭示投资标的存在的巨大风险，包括资产冻结和实控人涉及诈骗案件等情况。

　　还有卓汇基金承诺兑付投资者本金及6%、12%的年化收益，有产品清盘后补签协议；公司因涉嫌非法吸收公众存款罪被公安机关立案调查，其在协会登记的办公地已被公安机关查封。

　　值得注意的是，多名私募高管被取消基金从业资格，加入黑名单，期限是五年；但凌山是终身“拉黑”。

　　前海实盈的实控人诈骗罪被判13年

　　公司涉非法吸存被警方立案调查

　　基金君发现，此次被开具纪律处分决定书的凌山、梁德元、何仁杰三人，均是深圳前海实盈资产管理有限公司的高管，前海实盈成立于2015年6月3日，备案登记于2015年8月6日，最新管理规模区间在5-10亿元。

　　纪律处分决定书显示，凌山是前海实盈的实际控制人、法定代表人，对公司的违规行为承担相应责任，协会决定作出纪律处分：取消凌山基金从业资格，加入黑名单，期限为终身。

　　梁德元是前海实盈的合规风控、信息填报负责人，协会决定作出纪律处分：取消梁德元基金从业资格，加入黑名单，期限为五年。

　　还有何仁杰，他是前海实盈的出资人，经查为前海实盈现任法定代表人，协会决定作出纪律处分：取消何仁杰基金从业资格，加入黑名单，期限为五年。

　　我们来看看前海实盈主要有哪些违规行为：

　　一是向非合格投资者募集资金。

　　协会接到的投诉信息显示，前海实盈通过其股东、员工与多位自然人投资者签署《借款服务协议书（元元生息）》进行民间借贷，募集金额从10万、20万到232万不等，用于“公司运营、量化技术投资或者基金投资等”。

　　经查，前海实盈因涉嫌非法吸收公众存款罪已被广州市公安局天河区分局经侦大队立案调查。以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条、第十二条和《私募投资基金募集行为管理办法》第二十八条的规定。