9名私募高管栽了，这家实控人诈骗罪被判13年且被终身“拉黑”(2)

　　二是向投资者承诺保本保收益。

　　前海实盈及其员工以公告或承诺函的方式向购买其在管产品基石二号私募投资基金的投资者承诺最低年化收益。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条、《募集办法》第二十四条的规定。

　　三是未按规定向协会报告重大事项及更新机构诚信信息。

　　前海实盈在协会登记的实际控制人及法定代表人为凌山，凌山因诈骗罪被判处有期徒刑13年；经查，前海实盈及其法定代表人何仁杰均已被法院列为失信被执行人。

　　前海实盈未向协会报告上述重大事项及诚信信息。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十五条、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第二十二条的规定。

　　基金君也找到了去年10月广州天河公安发的《关于深圳前海实盈资产管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案的公告》，警方于2020年3月对前海实盈涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，并于2021年7月14日依法刑事拘留何某等14名犯罪嫌疑人。目前，犯罪嫌疑人何某等11人因涉嫌集资诈骗犯罪已被天河区人民检察院批准逮捕。

　　中投骏和明知巨大风险却不告知

　　承诺保本保收益、不公平对待投资人

　　另外，被开具纪律处分决定书的江昀、池俊业、郑嘉三人也是同一家公司的，均系中投骏和投资管理（北京）有限公司的高管。中投骏和成立于2015年5月22日，备案于2015年7月23日，最新管理规模为0-5亿元。

　　其中，池俊业是中投骏和的法定代表人、董事长，此次因公司的违规行为承担相应责任，协会决定对其作出纪律处分：取消池俊业基金从业资格，加入黑名单，期限为五年。

　　郑嘉是中投骏和的总经理、信息填报负责人，此次协会作出的纪律处分是：取消郑嘉基金从业资格，加入黑名单，期限为五年。

　　江昀是中投骏和的合规风控，此次协会作出的纪律处分是：取消江昀基金从业资格，加入黑名单，期限为五年。

　　我们来看看此次中投骏和的违规行为有哪些，主要跟前面提的前海实盈有关：

　　一是向投资者承诺保本保收益。

　　协会接到的投诉信息显示，多位投资者与中投骏和签署的《中投骏和基金委托投资协议书》约定，中投骏和按照投资期限和投资金额的不同向投资者承诺相应预期年化收益。

　　此外，多位投资者提供的深圳前海实盈资产管理有限公司和中投骏和出具的相关公告显示，前海实盈为中投骏和发行的相关产品提供差额补足，承诺8%、9%的最低年化收益。

　　以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条，《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条的规定。