竟为客户违规行为“打掩护”，中天证券“栽了”(2)

　　年初刚收到137万大罚单

　　近年来，中天证券因合规问题屡遭监管处罚。2019年3月，中天证券曾因融资融券业务，被辽宁证监局出具警示函；2019年8月，因违规向股东分配利润等问题被监管处罚。

　　2022年年初，还因为违反反洗钱法规定遭到央行重罚，这也是新年首张券商反洗钱罚单。

　　2月14日，中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券及2人的行政处罚。中国人民银行沈阳分行称，中天证券未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，罚款137.1万元。

　　同时，中国人民银行沈阳分行对时任中天证券股份有限公司经纪业务事业部总经理徐秋炯处以3.1万元的罚款，对时任中天证券股份有限公司合规法律部总经理李伟东处以2.1万元的罚款。处罚原因显示，徐秋炯未按规定履行客户身份识别义务，李伟东未按规定报告可疑交易报告。

　　通常，反洗钱处罚常发生于银行、保险及支付机构等，但近年来，证券行业也时有发生。

　　据记者不完全统计，2021年共有7家券商及15名人员收到反洗钱罚单，共计罚金725.45万元。这7家券商包括中泰证券、开源证券、安信证券、国金证券、招商证券、兴业证券及中金公司。