中基协连发两则处分：小村资本未向投资者充分揭示风险等多项事实违规被罚 上海达仁时任高管拟受纪律处分(2)

　　第三，该机构旗下两只私募基金产品未履行备案手续。

　　第四，未及时更新管理人登记信息。

　　据了解，去年12月14日，中基协向小村资本下达了《纪律处分事先告知书》，后者也在规定期限内向监管提交了书面申辩意见。但综合考虑当事人的违规性质、情节与社会危害程度，中基协决定维持在事先告知中拟对小村资本釆取的纪律处分措施，要求其限期改正，暂停受理其私募基金产品备案六个月。

　　中基协备案信息显示，上海小村资产管理有限公司成立于2009年6月、备案于2014年4月，注册资本1.55亿元，目前在协会备案的在管基金有42只。

　　6月8日当天，中基协还公布了对另一位从业人员的纪律处分事先告知书。

　　该告知书显示，上海达仁向其投资顾问类产品“创金合信基金-招商银行-睿致前程13号资产管理计划”的劣后级投资者“添增成长3号私募证券投资基金”的基金份额持有人承诺差额补足，属于向私募基金投资者承诺投资本金不受损失以及最低收益的行为，违反了相关法律法规。

　　此外，上海达仁也存在一般员工违规兼职的问题，时任董事长兼首席执行官罗显志应当对上海达仁的这些违规行为承担相应责任。

　　由此，中基协拟对罗显志进行公开谴责，并要求其参加强制培训。相关当事人如有异议，可以在收到告知书之日起5个工作日内向中基协提出书面申辩申请。

　　值得一提的是，这是继5月23日一口气公布了9份纪律处分决定书之后，监管机构再次出手，而这一系列动作背后反映了私募监管趋严的决心。作为私募基金，尤其是在行业内已经有知名度与口碑的机构，严格遵守合规要求、依法展业、以投资者利益为先都是基本要求，只有严格遵守才能获得长远的发展。