研报违规！上海证券收警示函，研究所副所长、分析师被监管谈话

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　　来源： 国际金融报

　　6月17日，上海证监局官网显示，因发布的一篇证券研究报告违规，上海证监局对上海证券采取出具警示函措施的决定，研报署名分析师黄卓、研究所副所长邵锐被采取监管谈话措施。

　　事实上，该报告在今年初发布后的第二天就惨遭“打脸。涉事企业安旭生物发布澄清公告，表示未接受过上海证券相关人员任何形式的访谈调研等活动，公司无法预测2022-2023年的业绩情况，报告仅为上海证券研究所意见，不代表公司立场。

　　遭警示并要求整改

　　具体而言，上海证监局表示，上海证券发布的证券研究报告《原料自主可控，引领POCT检测发展》存在分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形。

　　上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号，经证监会公告[2020]20号修订）第九条、第十条和《发布证券研究报告执业规范》（2020年修订）第十七条第三款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第六条的规定。

　　根据规定，上海证监局决定对上海证券采取出具警示函的监督管理措施，要求引以为戒，认真查找和整改问题，持续完善内部控制。

　　黄卓作为证券研究报告《原料自主可控，引领POCT检测发展》的署名分析师，对研究报告分析结论的合理依据不够充分负有责任；邵锐作为公司研究所主持工作的副所长，对公司研究报告发布前的质量控制存在不足负有责任。上海证监局对二人采取监管谈话措施。

　　Choice数据显示，去年上海证券基金分仓佣金收入为3762万元，排名56名，同比增长率超过100%，佣金席位占比为0.17%。

　　被涉事企业“打脸”

　　时间回到今年1月11日，上海证券研究所发表《安旭生物（688075）深度报告：原料自主可控，引领POCT检测发展》，对安旭生物2022年-2023年业绩进行了盈利预测，预计2021-23年公司将实现归母净利润7.26/29.88/16.55亿元，同比增长11.9%/311.5%/-44.6%，对应EPS为11.84/48.72/26.98，21-23年PE估值为15.08/3.67/6.62倍。

　　1月12日，安旭生物发布业绩预增公告，预计2021年实现归母净利润6.58亿元至7.9亿元，同比增加1.41%至21.69%。此外，安旭生物特意针对上述证券研究报告发布了澄清说明，第一，公司未接受过上海证券相关人员任何形式的访谈调研等活动，也从未向外界提供过尚未披露的相关业绩数据及公司经营数据。