研报违规！上海证券收警示函，研究所副所长、分析师被监管谈话(2)

　　第二，报告仅为上海证券研究所意见，不代表公司立场。截至目前，公司未做过任何2022-2023年的业绩预测。鉴于境外疫情发展及控制情况、检测方法的选择、境外市场推广力度、客户认可程度、市场竞争程度、其他国家疫情防控政策等多种影响因素，公司无法预测2022-2023年的业绩情况。

　　监管层从严规范

　　针对券业研报哗众取宠、夸大事实等乱象，监管部门早已重拳出击。

　　2020年5月底，中国证券业协会发布《发布证券研究报告执业规范（修订稿）》《证券分析师执业行为准则（修订稿）》两份行业自律规则，分别对分析师研报质量、新媒体管理、外聘专家、廉洁从业、考评独立性、保密制度及适用规范等七大方面做出修订。

　　修订后的《发布证券研究报告执业规范》共40条，《证券分析师执业行为准则》共30条。两份规则的修改共计33处，主要围绕七大方向，具体包括：

　　◆加强研究报告质量管控、提升研究报告质量；

　　◆加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理，规范分析师执业行为；

　　◆加强分析师廉洁从业管理和职业道德建设，提升分析师职业道德水准；

　　◆加强分析师考核、参加评选管理，强化分析师执业独立性；

　　◆加强保密管理，规范分析师上市公司调研；

　　◆规范外请专家服务行为；

　　◆规范研究报告发布、转载，以及宏观经济、产业研究及境外上市公司研究报告发布行为。

　　此外，2020年9月16日，深圳证监局发布证券期货机构监管通讯（2020第5期）。其中，文件指出，个别证券分析师为了抓热点，导致研报内容出现“硬伤”，对公司声誉造成一定损害，辖区证券公司应当以此为戒。