海航系首家预罚单落地，海航控股涉嫌违规情况基本查清

　　8月10日晚间，ST海航（维权）（海航控股，600221、900945）公告收到中国证监局《行政处罚事先告知书》，这是海航系旗下公司中，首次公布预罚单的上市公司。（ST海航维权入口）

　　早在2021年12月17日—18日，“海航系”旗下五家A股上市公司，都公告收到中国证监会《立案告知书》，原因都是“涉嫌信息披露违法违规”。

　　这五家上市公司分别是：

　　ST海航（海航控股、海控B股600221、900945）；

　　ST海投（维权）（海航投资000616）；

　　ST大集（维权）（供销大集000564）；

　　ST基础（维权）（海航基础600515）；

　　ST海越（维权）（海越能源600387）。

　　ST海航（海航控股）是海航集团最核心的航空主业平台。海航集团宣布破产重整后，辽宁方大被确认为海航航空板块的战投者。因此，重整完成后，海南方大航空发展有限公司已变为海航控股的第一大股东，持股比例为12.63%，自然人方威成为海航控股的实际控制人。

　　预计在ST海航之后，ST海投、ST大集、ST基础、ST海越这几家公司的预罚单也将会陆续发布的。

　　中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》显示，海航控股的涉嫌违法事实是：发生在2018-2020年这三年间的关联方资金占用和违规担保。

　　北京时择律师事务所臧小丽律师指出，《行政处罚事先告知书》落地，也意味着受损的ST海投股票投资者有望索赔了。

　　证监会认定，海航集团、北京集信等65家公司构成海航控股的关联方。2018年至2020年期间，海航控股与海航集团等上述关联企业发生非经营性关联交易 2849 笔，金额 1652.15 亿元。上述关联交易是在海航集团的要求和安排下发生的，均没有商业实质，属于非经营性关联交易，构成资金占用。2020年12月31日，海航集团等 65 家关联企业占用海航控股资金余额 372.78亿元。2021年12月31日，海南省高级人民法院裁定破产重整计划执行完毕，海航控股被违规占用资金余额 393.01亿元。

　　在违规担保方面，证监会查明，2018年1月1日至2020年12月31日，海航控股存在未及时披露关联担保197笔，担保金额合计395.73亿元。2022 年1月20 日，海航控股公告海南高院裁定海航控股因违规担保承担56.78亿元债务。2021年12月31日，海南高院裁定破产重整计划执行完毕，海航控股因关联担保承担债务 60.12亿元。

　　上述担保及关联方占用资金事件发生后，海航控股均未按规定及时披露。直至2021年1月30日，海航控股自查报告披露关联方资金占用余额为380.22亿元、披露违规担保96笔276.57亿元。