未按规定为其管理的6只私募基金备案 中海软银及公司实控人、法人均领罚单

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　　来源：北京证监局

　　中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书（中海软银投资管理有限公司、潘世梁、闫文祯）

　　〔2022〕3号

　　当事人：中海软银投资管理有限公司（以下简称中海软银），住所：北京市东城区。

　　潘世梁，男，1982年5月出生，时为中海软银实际控制人、法定代表人、执行董事、经理，住址：山东省梁山县。

　　闫文祯，男，1953年11月出生，时任中海软银法定代表人、执行董事、经理，住址：山东省梁山县。

　　依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的有关规定，我局对中海软银违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人中海软银、潘世梁、闫文祯进行了陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，中海软银未按规定为其管理的北京中海瑞福投资管理中心（有限合伙）、北京中海瑞安投资管理中心（有限合伙）、北京中海瑞祥投资管理中心（有限合伙）、北京中海瑞德投资管理中心（有限合伙）、北京中海瑞能投资管理中心（有限合伙）、北京中海瑞普投资管理中心（有限合伙）等6只私募基金备案。

　　上述违法事实，有相关基金备案登记信息、中海软银的情况说明和相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。

　　中海软银的上述行为违反《暂行办法》第八条第一款的规定，构成《暂行办法》第三十八条所述违法行为。

　　潘世梁是中海软银的实际控制人，且自2016年5月至2020年6月担任中海软银法定代表人、执行董事、经理，全面负责中海软银经营管理工作，未勤勉尽责，是中海软银上述违法行为直接负责的主管人员。

　　闫文祯自2020年6月至今担任中海软银法定代表人、执行董事、经理，未能履行对上述6只未备案私募基金进行备案的管理职责，未勤勉尽责，是中海软银上述违法行为直接负责的主管人员。

　　中海软银在其申辩材料中提出：第一，中海软银已制定相应的处置方案，始终积极主动消除或减轻违法行为所造成的危害后果，并且始终积极配合行政机关监管行为；第二，中海软银目前经营困难，本次行政处罚罚金过高，将加剧其面临的严峻形势，降低其兑付能力，从而影响广大投资人利益的实现。综上，中海软银请求对其从轻或减轻处罚。

　　潘世梁在其申辩材料中提出：第一，在全面负责中海软银公司经营管理工作期间，已主导并协调中海软银制定相应的处置方案，始终积极配合行政机关监管，积极主动消除或者减轻违法行为所造成的危害后果；第二，中海软银目前经营困难，并且多项处置方案由其主导并进行担保，本次行政处罚金额过高，将加剧其面临的严峻形势，降低其担保能力，从而影响广大投资人利益的实现。综上，潘世梁请求对其从轻或减轻处罚。