因未对公司投资项目进行风险管理等 广州金控期货有限公司被责令改正
2022-06-22 19:08栏目:资讯
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
来源:广东证监局
〔2022〕80号
关于对广州金控期货有限公司采取责令改正措施的决定
广州金控期货有限公司:
经查,你公司存在以下问题:一是你公司未对公司投资项目进行风险管理,内部控制、风险管理不到位,不符合《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定;二是你公司自有资金投资不符合《期货公司监督管理办法》第五十五条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视,严格追究相关人员责任,加强内部管控,依法合规开展业务。
你公司应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将视情况对你公司的整改情况组织检查验收。
如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2022年6月16日