超400个账户被限制打新！这些违规行为容易被“拉黑”

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　　8月19日晚，中证协披露了最新的配售对象黑名单。在2022年6月的3个主板IPO项目网下申购过程中，3个股票配售对象因违反相关规定而被列入黑名单，限制时间自2022年8月22日至2023年2月21日。

　　记者梳理发现，今年以来，中证协官网发布配售对象黑名单7次、配售对象限制名单5次、网下投资者限制名单3次、网下投资者异常名单1次，账户数量合计超过400个。被处罚的机构中，私募产品被点名次数最多，也有部分券商自营账户。

　　记者了解到，日前中国证券业协会（下称“中证协”）组织各证券公司开展网下投资者专项教育宣传活动，包括但不限于IPO网下发行相关规则解读、典型案例介绍、理性投资教育和风险揭示等。

　　维护新股网下发行秩序

　　中证协表示，开展此次宣传活动是为进一步加强网下投资者教育服务工作，切实增强网下投资者的合规意识和风控意识，牢固树立“理性投资、价值投资、长期投资”的理念，不断提高报价和申购行为的规范性，积极维护网下投资者合法权益，共同维护新股网下发行秩序。

　　依据中证协此次下发的文件，各券商应于2022年年底前适时组织开展，且至少为期两个月。各券商需在今年11月30日前，向协会报送活动开展情况，包括线上及线下活动的举办场次、线上及线下活动的参加人数、线下发放的宣传材料数量、线上发布的宣传信息数量及点击量，以及券商自身的特色做法和经验成果等。

　　各券商可将中证协的相关投教材料作为参考进行加工拓展，或通过自主研发，制作通俗易懂、形式多样、面向不同投资者群体的投教产品，并积极开展相关投教宣传活动。各券商可充分利用投教基地、公司网站、两微一端、营业部显示屏等线上线下渠道，为投资者提供公益性的教育服务和风险提示。此外，各券商可将本次活动相关的优秀投教作品报送协会，协会将择优予以展示。

　　年内超400个账户

　　被限制打新和列入黑名单

　　记者梳理发现，截至目前，年内遭到打新限制或被列入黑名单的账户数量已合计超过400个。从原因来看，获配后弃购以及违规报价成为监管查处的重点。

　　按照规定，被列入限制名单期间，网下投资者所管理的所有配售对象均不得参与科创板、创业板、主板等板块相关项目的网下询价及配售；被列入限制名单期限届满后，网下投资者拟继续开展新股询价业务的，应当重新向协会申请注册。

　　8月19日晚，中证协披露了最新的配售对象黑名单。在2022年6月的3个主板IPO项目网下申购过程中，3个股票配售对象因存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定而被列入黑名单，限制时间自2022年8月22日至2023年2月21日。