超400个账户被限制打新！这些违规行为容易被“拉黑”(3)

　　一是，使用他人账户、多个账户或委托他人报价；

　　二是，在询价结束前泄露本公司报价，打听、收集、传播其他投资者报价，或者投资者之间协商报价等；

　　三是，与发行人或承销商串通报价；

　　四是，利用内幕信息、未公开信息报价；

　　五是，未履行报价评估和决策程序审慎报价；

　　六是，无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价，或故意压低、抬高报价；

　　七是，未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模且未被主承销商剔除的；

　　八是，接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；

　　九是，其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

　　记者通过咨询投行人士了解到，上述二、五、六、七项为监管处罚的多发地带。

　　“由于以前新股表现强势，打新收益可观，部分网下投资者为抢获筹码，出现申购金额远超实际资金规模等乱象。询价新规实施后，网下打新生态将被重塑。”沪上某券商资本市场部人士表示，新股破发能够警示投资者在报价过程中更加谨慎，市场化发行有望更加规范化、专业化。

　　“网下打新中的违规乱象很难一步到位清除，相关部门也在减少整体风险的同时渐进式改革。未来需要通过监管、自律组织、投资者等多方共同探索，推动打新市场规范发展。”上述券商资本市场部人士表示。

　　中证协也表示，后续将继续坚持“建制度、不干预、零容忍”方针，持续加强与沪深证券交易所的监管协作，运用科技手段强化报价数据监测分析，加大对网下投资者异常行为检查力度，依规从严处理违规行为。

　　责编：郭晨希 校对：孙洁华

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